ultimate controlling person, falls into one of the following situations, securities company shall classify the customer into a group that extra care is given and enhanced KYC/CDD process must be performed
Thailand; (3) an international financial institution; (4) a juristic person established under a specific law; (5) a government agency and a State enterprise under the law on budgetary procedure; (6) the
ทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การบริหารความเสี่ยงด้าน IT (ข
securities company; or (b) an appointment is made in accordance with Section 145; (c) the securities company is a state enterprise under the law relating to budget procedures. (8) being a manager or a person
government agency and state enterprise under the law on budgetary procedure; (8) the Financial Institutions Development Fund; (9) a juristic person having total assets of five hundred million baht or more
ทำธุรกรรม reduced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่สมาคมกำหนด ลูกค้าที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษ ลูกค้าปกติทั่วไปยงกลาง เสี่ยงต่ำกว่าปกติ enhanced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่
case an intermediary being [i] financial institution which is regulated by the Bank of Thailand or the Office of Insurance Commission or [ii] state enterprise under Ministry of Finance’s purview has
จริงของลูกค้า ทั้งนี้ หากพบรายการที่อาจเข้าข่ายผิดปกติ หรือมีเหตุอันควรสงสัยต้องทำ enhanced KYC/CDD โดยไม่ชักช้า (2.2) ต้องจัดทำ suitability test อย่างครบถ้วนและเพียงพอ เพื่อประเมินความสามารถ ในการรับ
the following qualifications: (1) being a state enterprise, excluding state-owned financial institution, under the law on budgeting procedures . In case of such state enterprise established in the form
Notification of Standard Conduct in the part concerning the effectiveness and consistency of the information system in the following matters: (1) governance of enterprise information technology in accordance