characteristics as prescribed; Not being ordered by the SEC to suspend functioning as lead appraiser or being under the period of time that the SEC could refuse to accept the application; Having passed the test of
คล่องของกองทุนรวม (5) การทดสอบผลกระทบต่อสภาพคล่องของกองทุนรวมในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่มีนัยสำคัญ (stress test) เครื่องมือบริหารความเสี่ยงสภาพคล่อง บริษัทจัดการกองทุนรวม ต้องจัดให้กองทุนรวมใด
คล่องของกองทุนรวม (5) การทดสอบผลกระทบต่อสภาพคล่องของกองทุนรวมในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่มีนัยสำคัญ (stress test) เครื่องมือบริหารความเสี่ยงสภาพคล่อง บริษัทจัดการกองทุนรวม ต้องจัดให้กองทุนรวมใด
เข้าใจ และรับทราบความเสี่ยงก่อนลงทุน ผู้ลงทุนประเภท retail investor จะต้องผ่านแบบทดสอบความเข้าใจการลงทุน (knowledge test) ก่อนการลงทุน ส่วน non-retail สามารถจะทำแบบทดสอบหรือไม่ก็ได้ อย่างไรก็ตาม การที่ผู้
กรรมการ ผู้จัดการ บุคคลผู้มีอำนาจจัดการ (ผู้บริหาร) และ head of compliance (มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรใน
กรรมการ ผู้จัดการ บุคคลผู้มีอำนาจจัดการ (ผู้บริหาร) และ head of compliance (มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรใน
issuer must hold shares in FA less than or equal to 5% (in case of holding each other's shares but not exceed the total of 10%); Directors/managers/head of investment banking unit/supervisors/officers of
issuer must hold shares in FA less than or equal to 5% (in case of holding each other's shares but not exceed the total of 10%); Directors/managers/head of investment banking unit/supervisors/officers of