หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
ความเห็นชอบตามข้อ 6(1) ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) เป็นผู้สอบบัญชีที่สามารถทำการสอบบัญชีสำหรับบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในกระดานหลัก (main board) ของตลาดหลักทรัพย์
ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศต้องเป็นหลักทรัพย์อย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ (1) หลักทรัพย์ที่มีการซื้อขายในกระดานหลัก (main board) ของตลาดหลักทรัพย์ของประเทศที่มีการกำกับดูแล
⤎ㄎᜎᜎ㔎䠎ℎ㔎⬎㠎䤎ᤎ䀎ᬎ䜎ᤎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎㜎䤎ⴎȎ㈎∎䌎ᤎĎ⌎『ᐎ㈎ᤎ⬎┎ㄎĎ숎 (mainꃂ戀漀愀爀搀⤀숀 ของตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศได้โดยชอบด้วยกฎหมายหรือกฎเกณฑ์ของต่างประเทศꃂ䄀┎『ℎ㔎ᬎ⌎『⨎ᨎĎ㈎⌎ጎ䰎Ď㈎⌎⨎ⴎᨎᨎㄎഎ㔎Ȏⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎᐎㄎĎ┎䠎㈎✎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㈀⤀숀 ꃂⴀ∎㤎䠎㈎∎䌎ᔎ䤎Ď
บริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในกระดานหลัก (main board) ของตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศได้โดยชอบด้วยกฎหมายหรือกฎเกณฑ์ของต่างประเทศ และมีประสบการณ์การสอบบัญชีของบริษัทดังกล่าว (2)ꃂ ⴀ∎㤎䠎㈎∎䌎ᔎ
ซื้อขายในกระดานหลัก (main board) ของตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศได้โดยชอบด้วยกฎหมายหรือกฎเกณฑ์ของต่างประเทศ และมีประสบการณ์การสอบบัญชีของบริษัทดังกล่าว (2)ꃂ ⴀ∎㤎䠎㈎∎䌎ᔎ䤎Ď㈎⌎Ď㌎Ďㄎᨎᐎ㤎䄎┎Ȏⴎ⬎ᤎ䠎✎∎㈎ᤎᜎ㔎䠎
ทรัพย์ที่มีการซื้อขายในกระดานหลัก (main board) ของตลาดหลักทรัพย์ของประเทศที่มีการกำกับดูแลตลาดทุนเป็นที่ยอมรับของสำนักงาน โดยต้องเป็นหลักทรัพย์ประเภทใดประเภทหนึ่งดังนี้ ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ā⤎숀 หุ้นสามัญ