หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
>วันที่ถาม : 23/02/2559 วันที่ตอบ : 07/03/2559 คำถาม : บลจ. ก สอบถามประเด็น securities lending ของกองทุนรวมว่า
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
ในเรื่องต่อไปนี้หรือไม่ ꃂ 숀 ꃂ⠀⤀ᬀ⌎『䀎ᜎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 (2)อัตราส่วนการลงทุน (company limit, derivatives limit, borrowing limit, junk limit) ꃂ 숀 ꃂᜀㄎ䤎ᤎ㔎䤎䌀ᤎĎ⌎ጎ㔎ᜎ㔎䠎
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
สำนักงานประกาศกำหนด ทั้งนี้ ในปัจจุบันมีสัญญามาตรฐานที่สำนักงานพิจารณาแล้วเห็นว่า มีลักษณะและสาระสำคัญตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ได้แก่ สัญญา Oversea Securities Lending Agreement (OSLA) และสัญญาที่สมาคมบริษัท
Reverse REPO หรือ Securities Lending กับบริษัทในเครือของบริษัทจัดการ เป็นต้น หลักเกณฑ์ด้าน Prop Trade 2.4
; (5) ธุรกรรม securities lending แก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับหลักประกันสำหรับ securities lending โดยเพิ่มเติมให้หน่วยลงทุนของกองทุนรวมตลาดเงิน