หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
สาขาของธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ (branch) และต่อมาได้มีการเปลี่ยนจากสาขาเป็นบริษัทลูกของธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ (subsidiary) หากนับรวมการประกอบธุรกิจทั้งหมดของทั้งสาขาและบริษัทลูกจะเป็นเวลาเกิน 10 ปี แต่
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
ไม่น้อยกว่าร้อยละ 75 ของทุนที่จดทะเบียนที่เรียกชำระแล้วทั้งทางตรงและทางอ้อม ไม่ว่าจะเป็นแบบ parent - subsidiary หรือแบบ holding company (ตัวอย่างผังรูปแบบการถือหุ้นตามสิ่งที่ส่งมาด้วย)
ด้วยหลักเกณฑ์ในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน “ตลาดหลักทรัพย์”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ ᔀ┎㈎ᐎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎⬎䠎ᬎ⌎『䀎ᜎ⠎䐎ᜎ∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᰀᨠ⌎㐎⤎ㄎᜎᜎ㔎䠎Ďⴎᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎䀎ᬎ䜎ᤎ䀎ࠎ䤎㈎Ȏⴎᴎ㰠猀甀瀀㸀㐀㰀⼀猀甀瀀㸀숀 (wholly-owned subsidiary
ด้วยหลักเกณฑ์ในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน “ตลาดหลักทรัพย์”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ ᔀ┎㈎ᐎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎⬎䠎ᬎ⌎『䀎ᜎ⠎䐎ᜎ∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᰀᨠ⌎㐎⤎ㄎᜎᜎ㔎䠎Ďⴎᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎䀎ᬎ䜎ᤎ䀎ࠎ䤎㈎Ȏⴎᴎ㰠猀甀瀀㸀㐀㰀⼀猀甀瀀㸀숀 (wholly-owned subsidiary
ด้วยหลักเกณฑ์ในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน “ตลาดหลักทรัพย์”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ ᔀ┎㈎ᐎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎⬎䠎ᬎ⌎『䀎ᜎ⠎䐎ᜎ∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᰀᨠ⌎㐎⤎ㄎᜎᜎ㔎䠎Ďⴎᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎䀎ᬎ䜎ᤎ䀎ࠎ䤎㈎Ȏⴎᴎ㰠猀甀瀀㸀㐀㰀⼀猀甀瀀㸀숀 (wholly-owned subsidiary
ด้วยหลักเกณฑ์ในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน “ตลาดหลักทรัพย์”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ ᔀ┎㈎ᐎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎⬎䠎ᬎ⌎『䀎ᜎ⠎䐎ᜎ∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᰀᨠ⌎㐎⤎ㄎᜎᜎ㔎䠎Ďⴎᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎䀎ᬎ䜎ᤎ䀎ࠎ䤎㈎Ȏⴎᴎ㰠猀甀瀀㸀㐀㰀⼀猀甀瀀㸀숀 (wholly-owned subsidiary