หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
and Training Program) (4) กระบวนการขาย (Sales Process) (5) การกำหนดวิธีจ่ายค่าตอบแทน (Remuneration Structure) (6) การจัดการเรื่องร้องเรียน (Complaint Handling
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
ഀ㰀瀀 猀琀礀氀攀㴀∀琀攀砀琀ⴀ愀氀椀最渀㨀氀攀昀琀㬀∀㸀⠀㘀⤀ 숀 การจัดการเรื่องร้องเรียน (Complaint Handling) (7) ꃂĀ㈎⌎Ў✎ᨎЎ㠎ℎ㈎∎䌎ᤎ䄎┎『Ď㈎⌎ᔎ⌎✎ࠎ⨎ⴎᨎĎ㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎ⠀䤀渀琀攀爀渀愀氀 䌀漀渀琀爀漀氀 愀渀搀 䤀渀ⴀ栀漀甀猀攀 䤀渀猀瀀