or altered for operate in the true condition. Compliance Guideline 1. operational procedure determining · Providing a written procedure or compliance guideline for operational system development or

same standard, the Office lays down a guideline for the management company to arrange to have operating systems for appropriate management of fund. Where the management company has arranged to have an

performing in the system development division from the division and personnel performing in the system administration division and shall provide a cross-check system among the personnel in such units. However

มิถุนายน 2558 เรื่อง (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น และ guideline ฉบับที่ใช้ hearing) ความเห็นของผู้ประกอบธุรกิจ ความเห็นของสำนักงาน (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น guideline และ FAQ ฉบับที่ใช้

guideline for consideration of any problematic issues which many arise from the enforcement of this Act.

infrastructures or real estates or real estate development businesses. However, such scheme shall be established upon aproval, registration or any other similar action from the the home regulator of any ASEAN

shall be as set out in Chapter 4. Clause 6 The SEC Office may prescribe a detailed guideline of the provisions under this Notification to serve as a guideline which is appropriate and consistent with this

The SEC Office may prescribe a detailed guideline of the provisions under this Notification to serve as a guideline which is appropriate and consistent with this Notification, and upon compliance with

ลูกค้าและการมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนให้บุคคลอื่นของ บลจ. จะไม่กำหนดไว้ในประกาศ COI แต่จะมีการกำหนดไว้ในประกาศเกี่ยวกับระบบงานและประกาศเกี่ยวกับการมอบหมายงานแทน 2.2 guideline COI 2.2.1 กำหนดเพิ่มเติม

งานคอมพิวเตอร์ของบริษัทด้วย ข้อ 4 บริษัทหลักทรัพย์ต้องแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่ในส่วน การพัฒนาระบบงาน (development) ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่ในส่วนการบริหาร ระบบ (system