and efficient management of risks, in line with the good corporate governance principles. Provisions in the Notification No. Sor Thor. 37/2559 Clause 5 An intermediary shall establish a documented
) arrange for the personnel of the intermediary or an outsourcee (if any) to have in place confidentiality or a non-disclosure agreement. Clause 23 An intermediary shall establish measures for operations
persons to act or perform duties on his behalf. Clause 14. In order that investors shall receive good, efficient and fair services, the investor contact shall perform duties in accordance with the following
การรักษาความลับของลูกค้า การจัดเก็บและการควบคุม เอกสารที่เกี่ยวกับการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (preservation of confidentiality) ( (จ) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มี
หน้าที่ ความรับผิดชอบของแต่ละ หน่วยงาน ( (2) ระบบการกำกับดูแลภายในบริษัท (good corporate governance) ( 3.2 การบริหารความเสี่ยง (risk management) ที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน ( (1) การวาง
. In order that investors shall receive good, efficient and fair services, the investor contact shall perform duties in accordance with the following standards of conduct: (1) Perform duties with
client by considering the following matters: (a) disclosure of accurate, complete, necessary and sufficient information to the client; (b) protection of the client’s confidentiality; (c) handling of the
services to the client by considering the following matters: (a) disclosure of accurate, complete, necessary and sufficient information to the client; (b) protection of the client’s confidentiality; (c
reports have been finalized? If yes, Please describe the policies and procedures. 14 Has the firm established policies and procedures designed to maintain the confidentiality, safe custody, integrity
provider which shall include the outsourced function; (c) information security, confidentiality and privacy regarding information of the intermediary and clients ; (d) service provider shall comply with the