ทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การบริหารความเสี่ยงด้าน IT (ข
ทำธุรกรรม reduced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่สมาคมกำหนด ลูกค้าที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษ ลูกค้าปกติทั่วไปยงกลาง เสี่ยงต่ำกว่าปกติ enhanced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่
ultimate controlling person, falls into one of the following situations, securities company shall classify the customer into a group that extra care is given and enhanced KYC/CDD process must be performed
จริงของลูกค้า ทั้งนี้ หากพบรายการที่อาจเข้าข่ายผิดปกติ หรือมีเหตุอันควรสงสัยต้องทำ enhanced KYC/CDD โดยไม่ชักช้า (2.2) ต้องจัดทำ suitability test อย่างครบถ้วนและเพียงพอ เพื่อประเมินความสามารถ ในการรับ
เอกสารแนบ 2 - ข่าว ก.ล.ต. ฉบับที่ 172/2557 แผนกลยุทธ์ ก.ล.ต. และโครงการสำคัญปี 2558 ก.ล.ต. ทบทวนแผนกลยุทธ์สำหรับปี 2558 โดยคำนึงถึงแนวโน้มโลกระยะยาวในช่วงทศวรรษต่อไป (global megatrend) ประกอบกับการ
บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้ลูกค้าอยู่ในกลุ่มลูกค้าที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษและต้องดำเนินการ รู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าในลักษณะที่เข้มงวดมากกว่าปกติ (enhanced KYC/CDD) (1
, UN Global Compact และ ISO26000 ให้ระบุชื่อองค์กร สถาบัน หรือมาตรฐาน ที่ใช้อ้างอิงด้วย (เพื่อความสะดวกแก่ผู้ใช้ข้อมูล เช่น ผู้ประเมิน CG) สำหรับบริษัทที่ยังไม่ได้ดำเนินการ หรือดำเนินการยังไม่ครบถ้วน ให้
such as Global Reporting Initiative (GRI). Disclosure format : The Company may choose to disclose or report material information specified under this part through any of the following channels: (a
laid out by the Stock Exchange of Thailand or other international standards such as Global Reporting Initiative (GRI). Disclosure format : The Company may choose to disclose or report material
) related to the social and environmental management in other areas as deemed to be in accordance with the Company’s policy and guidelines by studying the guidelines for sustainability reporting of Global