บริษัทหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นกรณีพิเศษ ประกาศ ณ วันที่ 21 มกราคม พ.ศ. 2554 (นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล) เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ H:\ประกาศ
) mission statements e) newsletters f) memorandums g) routine e-mail h) other: please describe Do professionals have access to guidance materials regarding the applicable Quality Control standards? 7 Are
receivables of securities borrowing; (g) receivables of pledging account; (h) any other asset as stipulated by the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission. (5) “ general liabilities
purchased to order; (f) receivables of margin loan and receivables of securities borrowing; (g) receivables of pledging account; (h) any other asset as stipulated by the Notification of the SEC Office. (4
: ___________________________________________________________ Tel No.: _____________________________ Fax No.: _________________________ Part H: Declaration I/We certify the following: 1. I/We am/are under supervision of Home Regulator which has the authority
method of inspection on validity of such contract, etc.; (g) practice on internal inspection and control, performance inspection and hierachical risk report to the executive; (h) appropriate and reliable
insurance companies; (f) life insurance companies; (g) juristic persons in the category of corporation; (h) mutual funds; (i) private funds; (j) Government Pension Fund; (k) provident funds; (l) Bank of
ชีพ ก. ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ก. ไปซื้อตราสารหนี้ของกองทุน H ภายใต้การบริหารจัดการของนายจ้าง ถือได้ว่า กองทุนดังกล่าวเป็นบุคคล ที่เกี่ยวข้องกับกองทุนสำรองเลี้ยงชีพของนายจ้างนั้น เอกสารแนบ บุคคล
established under specific law other than the juristic persons under (h); (g) an international financial institution; (h) a governmental agency and a state enterprise under the law on budgetary procedures; (i
.: _________________________ Part H: Delegation or Sub-delegation of Functions by CIS Operator 26) Is any function of the CIS Operator delegated (or sub-delegated) to other entity(-ies)? Yes No If “Yes”, please specify the