business continuity plan (Business Continuity Plan: BCP) which is consistent with the policy stipulated in (1) approved by senior management and board of directors or working group that is assigned in
shall arrange following up and compliance with the said policies and plans. In this regard, the Board and the senior management may appoint a working group as a responsible person for operational works
requesting for approval from senior management to open such accounts or establishing new business relationships. Clause 13. Securities company may rely on another financial institution to conduct face-to-face
services of ...................., as detailed as follows: Position * Responsibilities ** No. of Persons Experience in Auditing (year) *** Average Experience **** Employee Turnover (%) ***** Partner Senior
ตำแหน่ง * หน้าที่รับผิดชอบ ** จำนวนคน ประสบการณ์ทำงานด้านสอบบัญชี (ปี) *** ประสบการณ์เฉลี่ย**** อัตราการหมุนเวียนของพนักงาน(turnover %) ***** หุ้นส่วน (partner) ผู้จัดการอาวุโส (senior manager) ผู้จัดการ
(senior manager) ผู้จัดการ (manager) ผู้ช่วยผู้สอบบัญชีอาวุโส (senior) ผู้ช่วยผู้สอบบัญชี (junior) ผู้เชี่ยวชาญด้าน......................... ผู้เชี่ยวชาญด้าน......................... รวม * สามารถปรับเปลี่ยน
on the operation of intermediaries, investors, and confidence in the capital market. Senior management, therefore, has an important role in managing the implementation of information technology in the
for selecting an analysis/a research to support an investment decision. (4) Prescription of criteria in selecting each asset/group of asset to be actively or passively* invested in order to reduce risk
มีความเสี่ยงต่ำกว่าหุ้นกู้ที่ไม่มีหลักประกัน 2. หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิและหุ้นกู้ด้อยสิทธิ (Senior bond and Subordinated bond) สำหรับหุ้นกู้ด้อยสิทธิ หมายถึง หุ้นกู้ที่ได้รับสิทธิในการชำระเงินหลังจากเจ้า
to invest in such product, the intermediary shall provide an independent or senior employee working at the place of service to perform the following requirements: (a) examining the procedure for