ก.ล.ต.”) พบว่า ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง (“Funding Portal”) มีการเผยแพร่หรือให้ข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิงต่อผู้ลงทุนที่มิใช่สมาชิก รวมทั้งบริษัทที่เสนอขาย
พิจารณาความต้องการใช้เงินทุนของผู้ออกตราสาร โดยหากเห็นว่าผู้ออกตราสารมีความเสี่ยงจากการใช้แหล่งเงินทุนผิดวัตถุประสงค์ (funding mismatch) บริษัทจัดการต้องพิจารณาลงทุนด้วยความระมัดระวัง เพื่อป้องกันมิให้เกิด
เพื่อระบุหรือกำหนดความเสี่ยงที่มีโอกาสเกิดขึ้นและวางระบบควบคุมเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่อาจมีโอกาสเกิดขึ้น (protect) เพื่อสามารถตรวจจับสิ่งบ่งชี้ความผิดปกติ (detect) ได้อย่างรวดเร็วและแก้ไขหรือหยุดความเสีย