งวดในการกำกับดูแลที่แตกต่างกัน กล่าวคือเกณฑ์ของหน่วยลงทุนแบ่งเจ้าหน้าที่การตลาดเป็น 2 ระดับ คือ ระดับ Investment Planner (IP) ซึ่งสามารถให้คำแนะนำทั้งเฉพาะเจาะจงและคำแนะนำทั่วไป และระดับ Fundamental
ที่ใช้ปัจจัยพื้นฐาน (fundamental analysis) และบทวิเคราะห์ทางเทคนิค (technical analysis) เผยแพร่แก่ลูกค้าในการให้บริการเป็นนายหน้าซื้อขาย หลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จะต้องจัดให้บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบ
ทรัพย์ตรวจพบการกระทำของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่อาจเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงานประกาศกำหนด ให้บริษัทหลักทรัพย์รวบรวมข้อมูลที่
หลักฐาน หรือข้อมูล ที่เป็นข้อมูลส่วนบุคคลของลูกค้า หรือข้อมูลที่ไม่เปิดเผยหรือยังไม่ได้เปิดเผยเป็นการทั่วไป (3) จัดให้มีบุคลากรทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลและรับผิดชอบการเก็บรักษาเอกสาร หลัก
┎⨎䠎✎ᤎᨎ㠎ЎЎ┎Ȏⴎ┎㤎ĎЎ䤎㈎숎 หรือข้อมูลที่ไม่เปิดเผยหรือยังไม่ได้เปิดเผยเป็นการทั่วไป (3)ꃂ숀 จัดให้มีบุคลากรทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลและรับผิดชอบการเก็บรักษาเอกสารꃂ⬀┎ㄎĎဎ㈎ᤎ숎 และข้อมูลꃂ䀀Ḏ㜎䠎ⴎ䌎⬎䤎Ď㈎⌎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎䄎
เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่จะนำมาให้บริการต่อลูกค้า และต้องมีกระบวนการที่ทำให้มั่นใจว่าผู้ทำหน้าที่แนะนำบริการของผู้ประกอบธุรกิจรู้และเข้าใจข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนดังกล่าวเป็นอย่างดี และสามารถ
ที่เป็นผู้ให้บริการในระบบตลาดทุน ส่งผลอย่างมีนัยสำคัญต่อความน่าเชื่อถือของตลาดทุนไทย หลักเกณฑ์ตามประกาศนี้จึงกำหนดขึ้นโดยมีวัตถุประสงค์ให้เป็นมาตรฐานที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องดำเนินธุรกิจในลักษณะที่เป็นการ
ได้เปิดเผยเป็นการทั่วไป (3)ꃂ숀 จัดให้มีบุคลากรทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลและรับผิดชอบการเก็บรักษาเอกสารꃂ⬀┎ㄎĎဎ㈎ᤎ숎 และข้อมูลꃂ䀀Ḏ㜎䠎ⴎ䌎⬎䤎Ď㈎⌎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎䄎┎『ࠎㄎᐎ䀎Ď䜎ᨎȎ䤎ⴎℎ㤎┎숎 เอกสารꃂ⬀⌎㜎ⴎ⬎┎ㄎĎဎ㈎ᤎ䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎ⌎『ᨎᨎ䌎ᤎ숎 (1
ⴎᨎ㠎ЎЎ┎ᜎ㔎䠎℀㔎⨎䠎✎ᤎ䐎ᐎ䤎䀎⨎㔎∎䌎ᤎĎ㈎⌎ࠎㄎᐎᜎ㌎Ď㈎⌎✎㐎䀎Ў⌎㈎『⬎䰎Ď㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㐀⤀숀 ระบบควบคุมดูแลให้บุคลากรที่ทำหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนปฏิบัติหน้าที่ของตนเองให้เป็นไปตามประเภทหรือขอบเขตการวิเคราะห์การลงทุนตามที่ได้
㈎『ⴎ∎䠎㈎∎㐎䠎䀎ⴎĎ⨎㈎⌎⬀┎ㄎĎဎ㈎ᤎ⬀⌎㜎ⴎȎ䤎ⴎℎ㤎┎ᜀ㔎䠎䀎ᬎ䜎ᤎȎ䤎ⴎℎ㤎┎⨎䠎✎ᤎᨎ㠎ЎЎ┎Ȏⴎ┎㤎ĎЎ䤎㈎⬀⌎㜎ⴎȎ䤎ⴎℎ㤎┎ᜎ㔎䠎䐎ℎ䠎䀎ᬎ㐎ᐎ䀎ᰎ∎⬎⌎㜎ⴎ∎ㄎ䐎ℎ䠎䐎ᐎ䤎䀎ᬎ㐎ᐎ䀎ᰎ∎䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎ᜎㄎ䠎✎䐎ᬎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀 จัดให้มีบุคลากรทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลและรับผิดชอบการเก็บรักษา