Exchange Commission No. SorNor. 29/2549 Re: Acts that may Create Conflict of Interest on Fund Management and Protective Rules By virtue of Section 98(7)(b) and Section 126(1) of the Securities and Exchange
ทรัพย์ ในประเด็นที่เป็นปัญหาที่พบบ่อยครั้ง ต้องทำ due diligence เพื่อตรวจสอบว่าไม่มีปัญหาในประเด็น ดังต่อไปนี้ 1. บริษัทมีโครงสร้างชัดเจน เป็นธรรม และไม่ก่อให้เกิด conflict of interest 2. หากบริษัทมีการทำ
ทรัพย์ ในประเด็นที่เป็นปัญหาที่พบบ่อยครั้ง ต้องทำ due diligence เพื่อตรวจสอบว่าไม่มีปัญหาในประเด็น ดังต่อไปนี้ 1. บริษัทมีโครงสร้างชัดเจน เป็นธรรม และไม่ก่อให้เกิด conflict of interest 2. หากบริษัทมีการทำ
รวบรวมเนื้อหาที่เกี่ยวข้องกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุน (“conflict of interest”) และหลักเกณฑ์ในการดำเนินงานของบริษัทจัดการที่เป็นการป้องกันการกระทำดังกล่าว ซึ่งมีสาระ
prevention of the conflict of interest and Chinese wall. - demonstrate in detail on the above mentioned measure, at least in the following matters: (a) an organization chart and scope of power, duty and
Rules on Transactions for Clients with Intermediaries or Connected Persons shall be in accordance with Chapter 2; (3) Disclosure of Information related to Acts That May Cause a Conflict of Interest shall
business undertaking is accurate, complete and current as well as functional and can be monitored effectively. There shall also be an adequate security system to prevent any unauthorized person from
preventing system installed and notify concern person instantly in case appeared that found virus. [M] 9. Audit log. · Providing a record of functional of server and network computer system, application log
audit and counterbalance the operation and to prevent any transactions which may give rise to a conflict of interest, including keeping documents and evidence relating to the operation to facilitate the
reporting of suspicious transactions. The policy mentioned in the first paragraph must be approved by the securities company’s Board of Directors, except for the company whose shareholding and functional