: ............................................(authorized person) for and on behalf of ................................... Contact person: .................................................... Phone: ......................... E-mail
ระบบการควบคุมภายใน โดยระเบียบดังกล่าวต้องมีข้อกำหนดให้ผู้รับผิดชอบในการปฏิบัติการเกี่ยวกับการค้าหลักทรัพย์อันเป็น ตราสารแห่งหนี้ (front office) รายงานผลการค้าหลักทรัพย์นั้นแก่หน่วยงานที่ปฏิบัติงานหลังการ
E-mail address Telephone number Fax number Mobile phone number 2. Principal place of practice Firm Name Position in the firm Address City State Postcode Country E-mail address Telephone number Fax
-office supporting function for instance, the structure of unit which deals with customer or submitting trading orders (front-office function) should be clearly separated from the unit which has duties in
ระบบดังกล่าวตามสมควร (ให้เวลาอย่างน้อย 2 เดือนนับจาก วันที่ประกาศใช้บังคับ) ทั้งนี้ การรายงานดังกล่าวให้จัดทำข้อมูลรายการขาขายหน่วยลงทุนเท่านั้น (ไม่รวม การรับซื้อคืน) และกรณีที่มี front end fee ให้แสดง
the CIS 1.3 Amount and details of units of the CIS offered for sale 1.4 Expected selling price per unit (e.g. NAV or NAV+front-end fee) 1.5 Financial statement (if applicable) 1.6 Fund manager and major
/ policy 1.2 Capital of the CIS 1.3 Amount and details of units of the CIS offered for sale 1.4 Expected selling price per unit (e.g. NAV or NAV+front-end fee) 1.5 Financial statement (if applicable) 1.6
_______ Country _______ Expiry date _______ Home Address _______ City State Postcode Country E-mail address Telephone number Fax number Mobile phone number 2. Principal place of practice Firm Name Position
จัดการได้รับประโยชน์จากการลงทุนในหรือมีไว้ ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นดังกล่าว (front running) และข้อกำหนดในการป้องกันมิให้บริษัทจัดการ นำข้อมูลที่ได้รับจากการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อ
........................... Contact person: .................................................... Phone: ........................ E-mail:............................ Remarks : 1. In case of domestic branch office, the applicant is