ถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดอาญาแผ่นดินเกี่ยวกับการบริหารงานที่มีลักษณะหลอกลวง ฉ้อโกง ทุจริต ไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษาให้รอการลงโทษหรือไม่ และพ้นโทษจำคุกหรือพ้นจากการรอลงโทษไม่ถึง 3 ปี ผู้ที่ศาลมีคำสั่งถึงที่
(“IFA") เพื่อเป็นข้อมูลให้ผู้ถือหุ้นใช้ประกอบการพิจารณาอนุมัติ โดยให้บริษัทจดทะเบียนนำส่งร่างหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นและร่างความเห็น IFA ต่อสำนักงาน เพื่อสอบทานข้อมูลและแจ้งข้อสังเกต (ถ้ามี) เพื่อ
กฎหมาย 3 เป็นผู้ดำเนินการสอบถาม/หาข้อเท็จจริงเบื้องต้น (และ/หรือจะส่งให้ส่วนงานชี้แจงด้วยก็ได้) แล้วจึงสรุปผลการพิจารณาเสนอต่อสำนักงานเพื่อยุติเรื่อง หากเห็นว่าเรื่องร้องเรียนมีประเด็นที่ควรพิจารณาความผิด
กฎหมาย 3 เป็นผู้ดำเนินการสอบถาม/หาข้อเท็จจริงเบื้องต้น (และ/หรือจะส่งให้ส่วนงานชี้แจงด้วยก็ได้) แล้วจึงสรุปผลการพิจารณาเสนอต่อสำนักงานเพื่อยุติเรื่อง หากเห็นว่าเรื่องร้องเรียนมีประเด็นที่ควรพิจารณาความผิด
(Recognizing the Differences) ก.ล.ต. ตระหนักว่า ผู้ใช้ประโยชน์จากตลาดทุนแต่ละกลุ่มมีความต้องการ และความพร้อมที่แตกต่างกัน และจะคำนึงถึงความแตกต่างนั้นในการออกแบบมาตรการ/กฎเกณฑ์ให้เหมาะสม เพื่อให้ทุกฝ่ายสามารถใช้
ประเมิน เป็นต้น เพื่อให้มั่นใจว่า คณะกรรมการมีความรู้และความเข้าใจเป็นอย่างดีในการปฏิบัติหน้าที่การกำกับดูแลกิจการที่ดี 6. ผู้มีส่วนร่วมในการยกร่าง CG Code สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ประเมิน เป็นต้น เพื่อให้มั่นใจว่า คณะกรรมการมีความรู้และความเข้าใจเป็นอย่างดีในการปฏิบัติหน้าที่การกำกับดูแลกิจการที่ดี 6. ผู้มีส่วนร่วมในการยกร่าง CG Code สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
เวลาที่กำหนด ทำความรู้จักผู้ลงทุน จัดประเภทผู้ลงทุนและประเมินความเหมาะสมในการลงทุน เพื่อให้เกิดการให้คำแนะนำการลงทุนได้อย่างเหมาะสม และป้องกันไม่ให้เกิดการเข้าไปมีส่วนร่วมในการกระทำผิดกฎหมายหรือการเกิด
เห็นชอบตามเงื่อนไขและเวลาที่กำหนด ทำความรู้จักผู้ลงทุน จัดประเภทผู้ลงทุนและประเมินความเหมาะสมในการลงทุน เพื่อให้เกิดการให้คำแนะนำการลงทุนได้อย่างเหมาะสม และป้องกันไม่ให้เกิดการเข้าไปมีส่วนร่วมในการกระทำ
สามารถฟ้องทางแพ่งเพื่อเรียกค่าเสียหาย นอกจากนี้ โดยทั่วไปที่ปรึกษา ไม่ว่าจะเป็นที่ปรึกษาทางการเงินหรือที่ปรึกษากฎหมาย ต่างก็มีมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพ ดังนั้น หากการให้ความเห็นของที่ปรึกษาดังกล่าวมิได้