ประเทศ (Foreign Investment Fund) เฉพาะที่เป็น feeder fund และ fund of funds ลงวันที่ 28 มีนาคม 2554 นั้น เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศ
ถือหน่วยลงทุนเท่านั้น คำว่า"ก่อภาระผูกพันใด ๆ" จึงควรแปลความไปตามเจตนารมณ์ดังกล่าว ดังนั้น การที่กองทุนเข้าเป็นคู่สัญญาโดยมีข้อตกลงเกี่ยวกับเบี้ยปรับในกรณีที่มีการผิดสัญญาจึงไม่ควรถือว่าอยู่ในความ
แห่งหนึ่งซึ่งประกอบธุรกิจประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล มีความประสงค์ที่จะทำธุรกรรม FX เพื่อลูกค้า (รับเงินบาทจากลูกค้าและนำเงินบาทดังกล่าวไปซื้อ FX กับธนาคารพาณิชย์ในประเทศให้แก่ลูกค้า แล้วฝากเข้าบัญชี
ประเทศ ดังนั้น ในการแยกองค์ประกอบของอนุพันธ์ดังกล่าวจะมีส่วนของความเสี่ยงด้านค่าเงินเข้ามาเกี่ยวข้องด้วย เช่น กรณีการซื้อ forward บนหุ้น A ที่เป็นสกุลเงินดอลล่าร์ สรอ. จะเท่ากับค่าความเสี่ยงของการมีสถานะ
ทรัพย์สินเข้ากองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ("IFF") หรือทรัพสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ ("REIT") และโดยที่การจำหน่ายดังกล่าว มักเป็นรายการขนาดใหญ่ที่มีนัยสำคัญอย่างมากต่องบการเงิน
เท่าเทียมกันกับทุกกองทุน และเป็นไปตามหลักความสม่ำเสมอ(consistency) ดังนั้น การใช้ราคาที่เหมาะสมที่มีแหล่งอ้างอิงที่ได้รับการยอมรับเป็นการทั่วไป และเป็นราคาที่ไม่ทราบล่วงหน้า (ex-ante/ forward
เฉพาะกองทุนรวมตราสารหนี้ที่มีนโยบายรับซื้อคืนหน่วยลงทุนทุกวันทำการ (Daily Fixed Income Fund : Daily FI) ทำให้ผู้ลงทุนเกิดความกังวลและมีการไถ่ถอนคืนหน่วยลงทุนสูงผิดปกติ และเพื่อรักษาเสถียรภาพของระบบการเงิน
เกณฑ์ ในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือที่ น.(ว) 13/2549
ความเสี่ยงมากขึ้น อย่างไรก็ดี มาตรฐานดังกล่าวจะส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“ผู้ประกอบธุรกิจ”) ที่มีรายการเกี่ยวกับลูกหนี้ธุรกิจหลักทรัพย์
เสนอซื้อหลักทรัพย์ เป็นที่ปรึกษาของผู้ถือหุ้นในการให้ความเห็นเกี่ยวกับคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ เป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ หรืออยู่ระหว่างที่ลูกค้ายังมีคำสั่งซื้อ