การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะ
แบบรายงาน ดจ. 5 (เฉพาะที่ทำ DA) (แนบท้ายประกาศ สธ. 64/2563)
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์(แบบ 69-DW-ข้อมูลเฉพาะรุ่น)
แบบรายงาน ดจ.4 - EQ (เฉพาะที่ทำ DA แบบไม่เก็บ ทส.) (แนบท้ายประกาศ สธ. 64/2563)
การจัดสรรกระแสรายรับตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ และการรายงานการโอนสินทรัพย์และผลประโยชน์คงเหลือของนิติบุคคลเฉพาะกิจ
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการสำหรับการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่ให้บริการผ่านสาขาเฉพาะออนไลน์
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเสนอขายตราสารหนี้ต่อผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจงจำนวนไม่เกิน 10 ราย
การจัดสรรกระแสรายรับตามโครงการแปลงสินทรัพย์ เป็นหลักทรัพย์ และการรายงานการโอนสินทรัพย์และผลประโยชน์คงเหลือของนิติบุคคลเฉพาะกิจ
แบบ 92-2/18-2 แบบขอมีสำนักงานสาขาหรือยกระดับสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพ ต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ