ที่ กลต.น./ธ.(ว) 12 /2553 เรื่อง มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือที่ กลต.น./ธ.(ว
> ที่ กลต.น./ธ.(ว) 23 /2552 เรื่อง มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ด้วยผู้บริหาร1 ของบริษัทหลักทรัพย์
หนังสือเวียนเกี่ยวกับมาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้ออกประกาศ ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวัน
การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) และระบบ Net Capital Rule (NCR) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ ธ. (ว) 85/2540 เรื่อง ขอความร่วมมือในการทดสอบระบบการ
ข้อมูลแบบรายงานในลักษณะ online โดยใช้โปรแกรม Broker Reporting System (BRS)เนื่องด้วยสำนักงานได้ดำเนินการปรับปรุงการรับส่งข้อมูลโดย
; ฝ่ายกฎหมายและพัฒนา มีหน้าที่ (1) ศึกษา พัฒนา ยกร่าง และแก้ไขกฎหมาย (legal reform) (2) เสนอข้อเท็จจริงและปฏิบัติงานในฐานะเลขานุการของคณะอนุกรรมการฝ่ายกฎหมาย
เสริมบรรษัทภิบาล ข้อ 6 ฝ่ายกฎหมายและพัฒนา มีหน้าที่ (1) ศึกษา พัฒนา ยกร่าง และแก้ไขกฎหมาย (legal reform) (2) เสนอข้อเท็จจริงและปฏิบัติ
กฎหมาย (legal reform) (2) เสนอข้อเท็จจริงและปฏิบัติงานในฐานะเลขานุการของคณะอนุกรรมการฝ่ายกฎหมาย (3) ให้คำปรึกษาและความเห็นทางกฎหมาย (legal counselling)