บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.33 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ
ไทยหุ้น ซีแอลเอ็มวีที ("กองทุน KT-CLMVT") ให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติ ตลอดจนข้อผูกพันที่ทำไว้กับผู้ถือหน่วยลงทุนอย่างเคร่งครัด พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.125(1) การประชุมคณะกรรมการ
บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติ
บริษัท ช่างไทยมือโปร จำกัด บริษัท ช่างไทยมือโปร จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้แปลงสภาพโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม
บริษัท คลองไทยรวย จำกัด บริษัท คลองไทยรวย จำกัด เสนอขายหุ้นของบริษัทจำกัดเป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้าง โดยไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง มีการอ้างอิงการไถ่ถอนกับหุ้นสามัญของบริษัท ปตท. สำรวจและผลิตปิโตรเลียม
บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง มีการอ้างอิงการไถ่ถอนกับหุ้นสามัญบริษัท เคซีอี อีเลคโทรนิกส์ จำกัด
บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด (KTX)เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement : "PP") ในลักษณะ
ให้ NCAP จัดทำและนำส่งอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio)ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิด
จัดทำและนำส่งอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี APEX