Clause 10 In engaging in proprietary trading, a securities intermediary in the category of mutual fund management or private fund management shall supervise that short-term investment shall not be made
Capital Adequacy of Some Specific Intermediaries (No. 2 ) dated 20 February 2017. Clause 2 In this Notification: “ intermediary ” means an intermediar y engaging in the business of investment advisory
จากปัจจัยอื่นๆ นอกเหนือจากอัตราดอกเบี้ย (forward gap risk) 3% ของฐานะรวม โดยฐานะรวม = | ฐานะ long + ฐานะ short | โดยค่าความเสี่ยงในการมีฐานะในสินค้าโภคภัณฑ์และตัวแปรอื่นจะเท่ากับผลรวมค่าความเสี่ยงตาม (1
facts which should be revealed in order to deceive or materially mislead clients pertaining to derivatives, goods or variables. Clause 9 2 In engaging in derivatives with clients, the derivatives dealer
July 2006 shall be repealed and replaced by the following provision: “ Clause 13. When engaging in any affiliated transaction for the fund, the management company shall act in the interests of the fund
references when engaging senior audit staff? Does the firm examine or interview candidates before recruit them? C Training 1 Does the firm have an induction course for new audit staff on firm’s policies and
การเงินในอนาคตของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ (forward looking) รวมทั้ง การบริหารความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง (ถ้ามี) หมายเหตุ แบบประเมินตนเองนี้ จัดทำขึ้นเพื่อเป็นเครื่องมือช่วยในการจัดทำ MD&A ให้มีข้อมูลที่เป็น
policies and procedures 2 Does the firm have channels for firm personnel to raise any concerns in a manner that enable them to come forward without fear of reprisals? If yes, please describe 3 Does the
of derivatives brokerage limited to precious metal derivatives; (2) “ precious metal trading firm ” means any person engaging in business relating to buying or selling precious metal in Thailand; (3