สมุดทะเบียนในนามลูกค้าด้วย3. การดำเนินการดังกล่าวของบริษัทหลักทรัพย์จะต้องไม่หลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามกฎหมายอื่นๆ เช่น การปิดสมุดทะเบียนในนามบริษัทหลักทรัพย์แทนลูกค้าที่มีสัญชาติต่าง

ให้ลูกค้าด้วยวิธีอื่นแทน เป็นต้นทั้งนี้ การจัดส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ดังกล่าว บริษัทจะต้องปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ และกฎหมายอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องด้วย

ล่วงหน้าจัดทำบัญชีแสดงผลการดําเนินงานและฐานะการเงินที่เป็นอยู่ตามความเป็นจริง ให้เป็นปัจจุบันโดยต้องถือปฏิบัติตามมาตรฐานการบัญชีที่กฎหมายกําหนด และข้อกําหนดเพิ่มเติมที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด