from clients to accommodate the SEC’s request. 4. I well recognize and understand the requirements in the notification of the SEC regarding to the approval of foreign auditors and I am willing to comply
Procedures for Outsourcing Function related to Business Operation to Third Party dated 1 October 2018, hereby issues guidelines for considering to recognize the supervisory measures on investment management of
Access Control Objective: To limit access to information and the information processing facilities . Provisions in the Notification No. Sor Thor. 37/2559 Clause 8 An intermediary shall establish a
entity’s networks; (4) policy on access control on information and information processing facilities in line with IT security requirements; (5) policy on the use of IT outsourcing which covers selection and
aspect, such as, strike of employees or inaccessibility to building or facilities in areas. 9.2 Human resource aspect, such as, loss of executives or a key personnel or lack of personnel in large number
ถึงข้อมูลและสิ่งอำนวยความสะดวกในการประมวลผลข้อมูลต่าง ๆ (information processing facilities) ให้สอดคล้องกับข้อกำหนดด้านการรักษาความมั่นคงปลอดภัยของระบบสารสนเทศ (5) นโยบายเพื่อรองรับในกรณีที่ผู้ประกอบ
allocation, the intermediary shall make any arrangement to ensure that the clients recognize the risks of such investment or transactions. Clause 36 For the purpose of considering ability of a client to
TRANSLATED VERSION As of August 27, 2014 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 37 Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries _____________________________ By virtue of Section 16/6 and Section 113 of the Sec...
) 5.1 การควบคุมการเข้าถึงตามข้อกำหนดทางธุรกิจ (business requirements of access control) วัตถุประสงค์ เพื่อควบคุมการเข้าถึงข้อมูลและสิ่งอำนวยความสะดวกในการประมวลผลข้อมูล (information processing facilities
wording ใน guideline แล้ว ช. การควบคุมการเข้าถึงข้อมูลและระบบสารสนเทศ (Access Control) 24 ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีนโยบายควบคุมการเข้าถึงข้อมูลและ information processing facilities ต่าง ๆ เช่น อุปกรณ์หรือ