อย่างรวดเร็วอีกทั้งผู้ประกอบธุรกิจมีแนวโน้มที่จะนำระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่ทันสมัยและซับซ้อนมาใช้ในการดำเนินงานมากขึ้น จึงทำให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องเผชิญกับความเสี่ยงไม่ว่าจะเป็นความเสี่ยงที่เกิดจากการควบคุม
กำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบงานที่มีองค์ประกอบอย่างน้อยดังต่อไปนี้ (1)  
;10 มิถุนายน พ.ศ. 2547 สำนักงานออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบงาน
ประสิทธิภาพและมีมาตรฐานในระดับเดียวกัน สำนักงานจึงได้วางแนวทางให้บริษัทหลักทรัพย์ใช้ในการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ โดยแนวทางปฏิบัติฉบับนี้ประกอบด้วยแนวทางข้อที่มี