ที่สามารถเข้าถึงข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในลักษณะ real time โดยที่ข้อ 8 แห่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้า

;">ที่ กลต.นธ.(ว) 31/2564 เรื่อง ขอเชิญเข้าร่วมอบ รม Overview on “ESG Integration Framework” for investment analysis ตามที่ สํานักงานคณะกรรมการกํา

ด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on-lineสำนักงานได้จัดทำเอกสารเรื่อง “แนวทางการกำกับดูแลการทำธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on

เรื่องต่าง ๆ ดังนี้ (1) การกำหนดเวลาในการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน (“cut off time”) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (“บลจ.”) และบริษัทนายหน้าซื้อขายหน่วย

Real Time เป็นต้น จะเป็นการให้คำแนะนำเกี่ยวกับคุณค่าของสินทรัพย์ดิจิทัลหรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล ที่เข้าข่ายการประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล (DAIA) หรือไม่

แต่เวลาที่มีการซื้อขาย (trade time) (2)  รายการซื้อขายที่เกิดขึ้นภายหลังเวลา 15.30 น. ให้รายงานภายในเวลา 9.30 น. ของวันทำการถัดไป

งานหรือเอกสารที่สำนักงานสามารถตรวจสอบได้ เช่น Time stamp เป็นต้น  

real time โดยบริษัทหลักทรัพย์หนึ่ง ๆ จะสามารถลงทุนในต่างประเทศภายใต้วงเงินสูงสุดไม่เกินบริษัทละ 50 ล้านดอลลาร์สรอ. โดยระบบดังกล่าวจะจัดสรรวงเงินลงทุนให้ครั้งละไม่เกิน 5 ล้านดอลลาร์สรอ. และสามารถขอจัดสรร

สำนักงานได้กำหนดแนทางการพิจารณาลักษณะบริการที่ผู้ให้บริการด้านระบบคอมพิวเตอร์สามารถทำได้โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ไว้ในข้อ 4 ของแนวทางการกำกับดูแลการทำธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on-line นั้น