procedure; (10) The Financial Institutions Development Fund; (11) The Government pension fund; (12) Mutual funds under the securities and exchange law; (13) Juristic persons with investment fund of Baht one
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas
units in order to achieve efficiency in the overall operation of the company. (4) have performance appraisal and personnel development in order to maintain staff’s professional competence to remain fit
Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By
3.2 Investment management system 3.3 Back office supporting system 3.4 Compliance system 3.5 Documentary preparation and record keeping system Chapter 4 Internal Control System Chapter 1 Organisational
external network by using modem (dial out), it shall given an approval by the authorized person and controlling strictly such as using a call back system, open-close modem controlling, authentication
; □ (2.3) Personnel planning for business expansion (if any). In the case where no personnel has been hired, the applicant shall submit the criteria for qualifications of such position. □ 5. Other supporting
from the Office prior to such expansion or change. In the case where the management company has been permitted to establish a branch office which is not an online branch, the management company shall