บญัญติัหลกัทรัพยฯ์ ทั้งหมดหรือแต่เพียง บางส่วน บุคคลท่ีจะไดรั้บยกเวน้การปฏิบติัตามพระราชบญัญติั หลกัทรัพยฯ์ และแนวทางการปฏิบติังานท่ีเก่ียวขอ้งดว้ย ก าหนดลกัษณะของผูท่ี้จะไดรั้บยกเวน้หรือปฏิบติั แตกต่าง
ติดต่อและให้บริการลูกค้า การมีระบบบัญชีที่เหมาะสม การทำ KYC/CDD เป็นต้น ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ในรายละเอียดจะแตกต่างกันไปตามลักษณะการประกอบธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจฯ แต่ละประเภท · การเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า
คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจกําหนดให้บุคคลตาม (๑) และ (๒) ได้รับยกเว้นการปฏิบัติหรือปฏิบัติแตกต่างไปจากบทบัญญัติในส่วนที่ ๔ การจัดทําทะเบียนและการโอน ของหมวด ๒ การออกหลักทรัพย์ของบริษัท หรือมาตรา ๘๘ ทั้งหมด
เหมาะสมสอดคล้องกบัลักษณะบริการและความเสี่ยง ที่แตกต่างกนั ให้ตลาดหลักทรัพย์สามารถเช่ือมโยงการซ้ือขายและสร้างพันธมิตรได้โดยขยาย สิทธิการเข้าถึงตลาดหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่นนอกเหนือจากสมาชิก และเพ่ิมประเภท
ทรัพย์ ๔ พ.ศ. ๒๕๓๕ (“พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ”) ไม่ได้กำหนดข้อยกเว้นในลักษณะดังกล่ำวสำหรับกำรเป็น ทีปรึกษำกำรลงทุน จึงทำให้มีกำรกำกับดูแลทีแตกต่ำงกันในธุรกิจทีมีลักษณะเดียวกัน อย่ำงไรก็ดี ในอนำคตรูปแบบกำรอนุญำ
ปฏิบัติของนำยทะเบียนหลักทรัพย์ทีแตกต่ำงกันแต่ละรำย เช่น กำรทีผู้ลงทุนยังคงต้องให้มีกำรออกใบหลักทรัพย ์เพือสลักหลังและส่งมอบ หรือกำรทีต้อง ขำยทอดตลำดหน่วยลงทุนแทนทีจะขำยคืนกับบริษัทหลักทรัพย์จัดกำรกองทุนที
รูปแบบ การประกอบธุรกิจและได้สัดส่วนกับความจ าเป็นในการคุ้มครองผู้ลงทุน คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศ ก าหนดให้ผู้รับใบอนุญาตที่ประกอบธุรกิจในลักษณะตามที่ก าหนดได้รับยกเว้นการปฏิบัติหรือปฏิบัติ แตกต่างไป
ปลอดภัยดังกล่ำว จึงเห็นควรให้มีกลไกทำงกฎหมำย ทีจะรองรับเพือช่วยเหลือหรือคุม้ครองพยำนทีมำให้ข้อมูลหรือขอ้เท็จจริงต่อพนักงำนเจ้ำหน้ำที ๓.๒ ต่างประเทศแก้ปัญหานอีย่างไร (ถ้ามี) และการดาเนินการดังกล่าวเหมาะสมกับ
หลกัทรัพย ์ใหค้ณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอ านาจประกาศก าหนดหลกัเกณฑ ์เง่ือนไข และวธีิการเก่ียวกบั การจดัท าทะเบียนและการโอนหลกัทรัพยต์ามวรรคหน่ึงแตกต่างไปจากบทบญัญติัในส่วนน้ีได ้ ๒๔ ส่วนท่ี ๕ การเปิดเผยขอ้
กระบวนกำรทำงำนทีซำซ้อน โดยปัจจุบันกรณีทีเป็นคดีทีมีควำมซับซ้อน สำนักงำน ก.ล.ต. ก็อำจต้องทำงำนร่วมกับพนักงำน สอบสวนตงัแต่ตน้เพือลดขนัตอนในชนัพนกังำนสอบสวน ๓.๒ ต่างประเทศแก้ปัญหานีอย่างไร (ถ้ามี) และการดา