ตาม professional indemnity insurance 2. การค านวณ NC 36 คา่ความเสีย่งทีไ่มไ่ดเ้กดิจากเงนิลงทนุ: จากการจดัการลงทนุ (เกณฑใ์หม ่มผีลใชบ้งัคบั 1 กรกฎาคม 2561) 37 Case study ผลกระทบตอ่เงนิกองทนุจากการท า

การซื้อขายของลูกค้า ข้อมูลงานด้าน IB และข้อมูลการวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่ยังไม่เผยแพร่ให้ลูกค้า มีการขึ้น watch list / restricted list และ research list ซึ่งตรวจสอบดูแลโดยหน่วยงาน compliance มีระเบียบ