รับเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการใช้สิทธิจองซื้อหลักทรัพย์ที่เสนอขายให้แก่ผู้ลงทุนตามสัดส่วนการถือหุ้น/หน่วย (right offering) การใช้สิทธิแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (exercise warrant) ในรูปแบบของ
พนักงานที่เข้าข่ายกรณีดังกล่าว เช่น การให้สิทธิประโยชน์แก่กรรมการและพนักงานในลักษณะที่เรียกว่า Cash and Cashless Exercise เป็นต้น ข้อ 
; ไม่มี exercise date ของ option  
ตรวจสอบการซื้อขาย (surveillance) ตามแผนการตรวจสอบซึ่งจัดทำตามระดับความเสี่ยงของศูนย์ซื้อขายสัญญา โดยผู้ที่มีความรู้ความสามารถและมีความเป็นอิสระ เช่น ผู้ตรวจสอบภายในหรือภายนอก (internal or external
การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) (2) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance) (3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการ
rating agency) เป็นต้น ซึ่งรวมถึงการให้ความเห็นชอบกฎเกณฑ์ การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) (2) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance
สภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance) (3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย ข้อ 8 
การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) (2) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance) (3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติ
ตลาดหลักทรัพย์ และตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลการซื้อขาย (surveillance) และการป้องกันการกระทำไม่เป็นธรรมในตลาดทุน (4