Exchange Commission governing establishment of mutual funds and execution of agreements for management of private funds; (14) “mutual fund management company” means a securities company licensed to undertake
trading or investing in capital market product , without planning or analyzing of investment. Investment consultant is categorized as follows: (1) general investment consultant means an investment
of directors or a committee appointed by the board of directors; (5) setting out the following execution in case directors, executives or other personnel are failure to perform pursuant to the
proceed in accordance with Clause 4(2). Clause 6 In proceeding with the actions as prescribed in Clause 4 and Clause 5, the Legal Execution Department and the SEC Office may jointly issue guidelines in
advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2562 เป็นต้นไป
disclosure of financial information as categorized by business units, the income structure of the most recent year may be displayed instead. (For example, Business A and Business B generate 65 percent and 35
reporting such review to the intermediary ’s board of directors or a committee appointed by the board of directors; (5) setting out the following execution in case directors, executives or other personnel are
for several persons who use services of such financial institutions or several levels through an omnibus account; (e) monitor the clients’ execution of transactions closely. While reviewing and revising
ให้บริการ (execution, delivery and product management) หมายเหตุ : 1 ให้บริษัทจัดทำและจัดเก็บข้อมูลไว้ที่ทำการเป็นประจำทุกปีภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป 2 มูลค่าความเสียหายที่เกิดขึ้นให้หมายความรวมถึง