Guide (FG) ซึ่งให้คำแนะนำได้เฉพาะคำแนะนำทั่วไป และต้องการระดับความรู้เพียงขั้นพื้ฐานที่ง่ายกว่า IP ทั้งนี้ ในกรณีผู้ลงทุนประสงค์จะซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ต้องการคำแนะนำ (execution only) ก็สามารถใช้เจ้าหน้าที่
ประกันชีวิตสามารถให้บริการภายใต้การประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทหน่วยลงทุนได้ในรูปแบบบริการ portfolio advisory with execution3 ได้ ทั้งนี้ ปัจจุบันเรื่องดังกล่าวอยู่ระหว่างการเปิด
จัดสรรการลงทุนดังกล่าว (portfolio advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า
ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล หรือกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทแล้ว (best execution) ก็เห็นว่าการดำเนินการเช่นว่านั้นน่าจะมีลักษณะตามข้อ 3(1) และ (2) แห่งประกาศที่
รับเงื่อนไขการซื้อขายที่ดีที่สุดตามสภาพตลาดในขณะที่คำสั่งซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ายังคงมีผลอยู่ (duty of best execution) (5) ไม่ดำเนินการใด
) best execution (2) ความจำเป็นและเป็นประโยชน์กับกองทุน (3) at arm’s length transactions และ(4) ความเหมาะสมต่อลักษณะและนโยบายการลงทุน ซึ่งบริษัทจัดการต้องปฏิบัติต่อกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการด้วย
การซื้อขายสัญญาให้เป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าหรือผู้รับมอบอำนาจ เพื่อให้ลูกค้าได้รับเงื่อนไขในการซื้อขายที่ดีที่สุด (duty of best execution) (4) ไม่ดำเนินการใด ๆ ในลักษณะที่อาจทำให้เกิด non
execution) มีความจำเป็น และกระทำเสมือนเป็นทางค้าปกติ (at arm's length transaction)โดยต้องจัดทำหลักฐานเพื่อให้สำนักงานสามาถตรวจสอบได้ด้วย อนึ่ง หากเป็นการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนภายใต้การจัดการ
ประสงค์ของลูกค้า (2) ดำเนินการให้การให้บริการเกี่ยวกับการลงทุนหรือการทำธุรกรรมเป็นไปตามกลไกตลาดและได้รับเงื่อนไขดีที่สุดตามสภาพตลาด (duty of best execution) ด้วย (3)
and execution หรือ preservation of confidentiality (2) บริษัทจัดการควรทำธุรกรรมในฐานะที่เป็นตัวแทนของลูกค้า โดยตัดสินใจลงทุนหรือส่งคำสั่งซื้อขายเพื่อให้ได้ผลประโยชน์หรือเงื่อนไขที่ดีที่สุด