? If yes, describe 18 Does the firm have staff consultation unit or counselor/counselee system? D Performance Evaluation 1 Does the firm have documented and organized appraisal policy and process? If yes

providing services to customers, the derivatives advisor shall arrange to have an agreement in writing relating to the settlement of disputes by arbitration organized by the Office as specified in the

matters relative to independence confirmations, performance evaluations, results of monitoring, client acceptance and continuance evaluation, etc? · Using electronic databases · Manual notes · Checklists

person within the firm, including CEO? Does the firm communicate to the person who take care of performance evaluation to consider the deficiencies found as part of evaluation? Does the firm communicate to

as organized by the SEC Office, shall be the dispute that represents the amount of damages claimed by each customer not more than one million baht. Clause 2. This Notification shall come into force as

plan; (2) Evaluation of the test results under (1) and preparation of the test evaluation report by the personnel in charge who is qualified, knowledgeable and independent; (3) Reporting result of the

continuity plan under Clause 6; (2) Evaluation of the test results under (1) and preparation of the test evaluation report by the personnel in charge who is qualified, knowledgeable and independent; (3

engagement competently If yes, how this decision is reached and whether it is documented. Does the firm specify conditions that require evaluation of a specific client or engagement, obtaining relevant

รอง (organized market) สำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ลงทุนใด ๆ โดยบริษัทได้จัดให้มี ผู้ลงทุนรายใหญ่อย่างน้อยหนึ่งรายที่พร้อมจะซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนเพื่อให้ราคาซื้อขายหน่วยลงทุน ในตลาดรองสะท้อนมูลค่า

เอฟในตลาดรอง (organized market) สะท้อนมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวที่คำนวณจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมได้อย่างใกล้เคียงกัน ทั้งนี้ โดยการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟและหลักทรัพย์