, how does the firm inform its personnel or what kind of process that the firm use to ensure that its staff evaluate clients risk? 5 Regarding integrity checks does the firm’s conduct, for example
· Forms 2 Does the firm have policies and procedures for the retention of firm’s documentation for a period of time sufficient to permit those performing monitoring and review procedures to evaluate the
substitute personnel at operational level and management level, financing source, office equipments and information technology systems, as well as, should evaluate on a usage of finance and accesibility to
inspection to evaluate its compliance with its policies and procedures? – Monitoring Process If yes, please specify 1) Who perform such function e.g. in-house, outsource, network firm? 2) How often the firm
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการคำนวณค่าความเสี่ยงจากการที่บริษัทมีเงินลงทุนกระจุกตัวในบุคคลใดบุคคลหนึ่ง (Large Exposure Risk) ตามที่ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการคำนวณ
เสี่ยงจากคู่สัญญา (counterparty risk) และค่าความเสี่ยงจากการกระจุกตัว (large exposure risk) โดยให้บริษัทแสดงรายการการคำนวณตามแบบรายงานรายละเอียดเงินลงทุน (ส่วนที่ 3) 4. ในการคำนวณค่าความเสี่ยงประเภท
initial margin is minimal when compared to the value of derivatives contract. Keeping this in mind when there is a significant change in market price of the future contract investor can make large amount of
คิดค่าความเสี่ยง) 8. ธุรกรรม big lot คำอธิบาย : ส่วนที่ 1 หน้า 17 · เพิ่มเติม การเจ้าหนี้ขายหลักทรัพย์ ธุรกรรม big lot เป็นหนี้สินพิเศษ กรณีที่ผู้ซื้อได้วางค่าซื้อหลักทรัพย์ไว้เต็มจำนวนแล้ว 9. ค่าความ