พัฒนาและดูแลระบบงาน สถานที่ตั้งระบบงาน สถานที่ตั้งระบบงานสำรอง ตัวอย่าง ระบบ Internet trading ระบบ internet trading ให้บริการสำหรับนักลงทุนรายย่อย เพื่อซื้อขายแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุน (Equity
ultimate responsibility over the system of quality management (SOQM) functions within the firm? B3 Does the person that has ultimate control in the firm be a CFO or managing partner of the firm? If not, how
Questionnaire A Monitoring the Firm’s Quality Management Policies and Procedures Firm's Reference /Guidance Notes Description A1 Does the whole firm perform inspection to evaluate its compliance with
, for example: - The identity and business reputation of the client’s principal owners, key management, and those charged with its governance. - The nature of the client’s operations, including its
(Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการบริหารจัดการกองทุน [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบ Back Office ระบบที่เกี่ยวข้องกับการชำระราคา การจัดสรรหน่วยลงทุน การเก็บรักษาทรัพย์สิน
from testing the effectiveness of the management information system and/or manual control? _x000D_&1#&"Tahoma"&12&KC0C0C0 SEC Classification : ใช้ภายใน (Internal) Questionnaire_B B Communication within
ซื้อขายหน่วยลงทุน (Selling Agent) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจากลูกค้า [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบจัดการกองทุน (Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้อง
of all considerations and justification where firm chooses to safeguards against rather than eliminate a threat; · prohibit audit team members from making or assuming responsibility for management
to key members of client management and those charged with governance? 8 Do engagement partners have the appropriate capabilities, competence, authority and time to perform the role? 9 Are the
quality management of audit engagement? 2 Where are standard audit manuals kept? Do the firm policies and procedures maintain or provide its personnel access to adequate and up-to-date audit manual, firm’s