for Establishing Branch Offices of Intermediaries dated 26 June 2013). Details Yes No 4.1 Maintenance of net capital or shareholders' equity: (a) In case of intermediary subject to the net capital rules
the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas
assets 9. Property, plant and equipment 10. Intangible assets 11. Other assets Total assets Liabilities and shareholders’ equity (Unit:Baht) Consolidated The Company only ( 20..) ( 20..) (20..) (20
Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By
. ธุรกรรมอนุพันธ์ลักษณะ back-to-back (หมายเหตุ 3) รายละเอียดเหมือนข้อ 2.1.1 ไม่ต้องคำนวณความเสี่ยงในส่วน position risk หมายเหตุ : 1. ในการพิจารณาว่าการมีสถานะในอนุพันธ์ใดเข้าข่ายเป็นการป้องกันความเสี่ยงตามที่
and Exchange Commission No. SorKhor/Nor. 37/2550 Re: Relaxation on Calculation and Announcement of Net Asset Value of Mutual Funds Investing in Equity Instruments Issued by PTT Public Company Limited By
firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back
. ธุรกรรมอนุพันธ์ลักษณะ back-to-back (หมายเหตุ 3) รายละเอียดเหมือนข้อ 2.1.1 ไม่ต้องคำนวณความเสี่ยงในส่วน position risk หมายเหตุ : 1. ในการพิจารณาว่าการมีสถานะในอนุพันธ์ใดเข้าข่ายเป็นการป้องกันความเสี่ยงตามที่
. ธุรกรรมอนุพันธ์ลักษณะ back-to-back (หมายเหตุ 3) รายละเอียดเหมือนข้อ 2.1.1 ไม่ต้องคำนวณความเสี่ยงในส่วน position risk หมายเหตุ : 1. ในการพิจารณาว่าการมีสถานะในอนุพันธ์ใดเข้าข่ายเป็นการป้องกันความเสี่ยงตามที่
ซื้อขายหลักทรัพย์/สัญญา ซื้อขายล่วงหน้าของผู้ลงทุนที่อยู่ในความรับผิดชอบของสายงานด้านปฏิบัติการ (back office) เป็นต้น (7.2) ต้องปฏิบัติตามระเบียบปฏิบัติเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า