and lending (SBL); “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Depositor” means a person approved by the central securities

according to the guidelines under (1) as well. If the holding company operates business of various types with a central company performing the role of managing subsidiaries or associated companies in each

regulator. “ market maker ” means a person who is appointed to provide trading of ETF units for ensuring that their market price in the secondary market approximates the net asset value of such ETF units

professional to conform to investors’ trust, the derivatives fund manager shall: (1) Arrange to have a work system ensuring allocation of duties and responsibilities to respective work units; supervision of its

of an intermediary ’s service and shall include fund , unitholder or member of the provident fund; “ fund ” means a mutual fund, private fund and provident fund; “ central utility function ” means a

ensuring that the services provided to investors would comply with the regulations relating to providing investment consultation and providing services relating to trading investment units, including the

juristic person, the directors or partners of such juristic person shall also not have the prescribed prohibited characteristics thereof; **(4) having sufficient readiness for providing services and ensuring

in the Audit Firm and the scheme or criteria in setting up the remuneration to the partners in the Audit Firm in the previous accounting period ensuring that the independence of the auditors shall not

secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้าก่อนด้วยราคาที่ดี

กำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน ของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing