pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of
to undertake securities business in the category of investment advisory service or venture capital management shall have paid-up registered capital of not less than one million baht. In the case where
analysis of securities value; (e) Knowledge on enhancement of supporting skills or level of service quality to customers (soft skills) such as customer advising technique, etc. 2.2 Knowledge on rules
the category of investment advisory service; (3) a securities company which obtains a securities business license in the category of venture capital management. Clause 5 In the case where a securities
is not an institutional investor , private equity , venture capital and investor having a specific characteristic. “ institutional investor ” means an institutional investor in accordance with the
in the category of inter-dealer brokerage; (3) a securities company in the category venture capital management; (4) a derivatives intermediary in the category of derivatives advisory; (5) a person
Baht 500,000 per year; (5) Inter-dealer brokerage, at the rate of Baht 50,000 per year; (6) Venture capital fund management, at the rate of Baht 50,000 per year; (7) Securities registrar service, at the
หรือบริษัทร่วมทุน (Joint Venture) ที่มีศักยภาพในการเติบโต หรือบริษัทที่ทำธุรกิจแขนงใหม่ โดยจะลงทุนในหุ้นสามัญเป็นหลักทรัพย์ กลยุทธ์การลงทุนแต่ละประเภทจะประกอบไปด้วยสัดส่วนการลงทุนในตราสารทางการเงินที่มี
) มาตรการ/เครื่องมือที่จะช่วยในการลดความเสี่ยง · ในกรณีที่จำเป็นจะมีมาตรการ/เครื่องมือที่ใช้ช่วยลดความเสี่ยงได้อย่างไร เช่น netting agreement หรือ credit enhancement ต่าง ๆ เช่น การจัดให้มีหลักประกัน หรือการ
a conglomerate company or joint venture; (7) “ SEC Office ” means the Office of the Securities and Exchange Commission. Clause 2/1 This Notification is applicable to reporting the results of selling