pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of
dishonest intent: O Yes (please specify) For example, the final judgement of the court …...…………….….., Lawsuit case, Black No. .…..…/25.. and Lawsuit case, Red No. ...……/25.. Between .…………….………. and
analysis of securities value; (e) Knowledge on enhancement of supporting skills or level of service quality to customers (soft skills) such as customer advising technique, etc. 2.2 Knowledge on rules
__________________________________________________________________ 3.2 ระบบป้องกันและตรวจสอบการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต (unauthorized proprietary trading) 4.2.1 มีการกำหนดลักษณะธุรกรรมสุ่มเสี่ยง (red flags) เพื่อการติดตามตรวจสอบอย่างใกล้ชิด ( มี
) มาตรการ/เครื่องมือที่จะช่วยในการลดความเสี่ยง · ในกรณีที่จำเป็นจะมีมาตรการ/เครื่องมือที่ใช้ช่วยลดความเสี่ยงได้อย่างไร เช่น netting agreement หรือ credit enhancement ต่าง ๆ เช่น การจัดให้มีหลักประกัน หรือการ
) or (3) to (10); (3) the government sector and state enterprises under the law on budgeting or other juristic persons incorporated by a specific law; (4) the Thai Red Cross or other foundations for the