อยู่ ทำการออก bank guarantee ให้แก่ผู้บริหารอสังหาฯ เพื่อให้ bank รับผิดชอบค่าใช้จ่ายที่อาจเกิดขึ้นจากการที่กองทุนเลิกสัญญากับผู้บริหารอสังหาฯ กรณีนี้กองทุนจะขอให้
ผู้บริหารอสังหาฯ จึงขอให้กองทุนรวมดำเนินการให้ธนาคารพาณิชย์ที่กองทุนรวมมีเงินฝากอยู่ทำการออก bank guarantee ให้แก่ผู้บริหารอสังหาฯ เพื่อให้ธนาคาร รับผิดชอบค่าใช้จ่าย
; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
ต้องทำ enhanced KYC/CDD 3.3 บันทึกการรับคำสั่งหรือการยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ตรงตามความจริง 3.4 ลงนามใน
รัดกุมเทียบเท่าการขายตราสารที่มีความเสี่ยงสูงและมีการเปิดเผยความเสี่ยงอย่างชัดเจน (enhanced sales process) เช่น การคัดเลือกและมอบหมายให้บุคลากรที่มีความรู้ความเข้าใจในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูง
เงินค่าเช่าที่จะจ่ายให้กอง และเป็นคนวางหลักประกัน เช่น เนื่องจากเป็นเพียงการปฏิบัติตาม bank guarantee แต่ไม่มีบุคคลอื่นมาชดเชย
) ทรัพย์สินที่บริษัทใหญ่แบ่งแยกไว้ให้สำนักหักบัญชีหลักทรัพย์โดยอยู่ในรูปของข้อผูกพันที่เป็นลายลักษณ์อักษรและสามารถบังคับได้ตามกฎหมาย (explicit guarantee) ในกรณีที่เป็นแหล่งเงินทุนรองรับ
กฎหมาย (explicit guarantee) ในกรณีที่เป็นแหล่งเงินทุนรองรับความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง ทรัพย์สินตามวรรคสองให้รวมถึงสินเชื่อที่ได้รับจากธนาคารพาณิชย์ก็ได้ สำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้อง
ของข้อผูกพันที่เป็นลายลักษณ์อักษรและสามารถบังคับได้ตามกฎหมาย (explicit guarantee) ในกรณีที่เป็นแหล่งเงินทุนรองรับความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง ทรัพย์สินตามวรรคหนึ่งให้รวมถึงสินเชื่อที่ได้รับจาก
ลายลักษณ์อักษรและสามารถบังคับได้ตามกฎหมาย (explicit guarantee) ในกรณีที่เป็นแหล่งเงินทุนรองรับความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง ทรัพย์สินตามวรรคหนึ่งให้รวมถึงสินเชื่อที่ได้รับจากธนาคารพาณิชย์ก็ได้