มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 90 และ 95 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - ผู้ถาม : ฝ่ายกำกับธุรกิจตัวกลาง ผู้ตอบ : ฝ่ายพัฒนากฎเกณฑ์ 2 วันที่ถาม : 28/11/2562 วันที่ตอบ : 9/12/2562 คำถาม : กรณีบริษัทหลักทรัพย์นำชื่อ และ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจซึ่งเป็น financial institution ในต่างประเทศ เพื่อเป็น global branding ของบริษัทในกลุ่ม บนนามบัตรของบริษัทหลักทรัพย์ เช่นนี้ บริษัทหลักทรัพย์สามารถใช้ชื่อและ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจดังกล่าว ซึ่งแสดงชื่อ “Bank/ Securities&rdqu...
: underline;">ที่ ธ.(ว) 2/2552 เรื่อง การขอความร่วมมือในการตอบแบบสอบถามเรื่อง Business Continuity Management (BCM)ตามที่สำนักงานได้ออก
ธุรกิจ (Business Continuity Management) _______________________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
ทรัพย์เสมือนเป็นสายธุรกิจหนึ่ง (business unit) ของกลุ่มธุรกิจทางการเงินดังกล่าวตามที่สำนักงานยอมรับ ขั้นตอนการปฏิบัติงานตามวรรคหนึ่งต้องมีรายละเอียดที่ชัดเจนเพียงพอที่
ต้องทำ enhanced KYC/CDD 3.3 บันทึกการรับคำสั่งหรือการยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ตรงตามความจริง 3.4 ลงนามใน
รัดกุมเทียบเท่าการขายตราสารที่มีความเสี่ยงสูงและมีการเปิดเผยความเสี่ยงอย่างชัดเจน (enhanced sales process) เช่น การคัดเลือกและมอบหมายให้บุคลากรที่มีความรู้ความเข้าใจในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูง
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
เหมาะสมของระดับความรุนแรงของสถานการณ์ที่กำลังเผชิญอยู่ได้ โดยไม่ต้องขอความเห็นชอบจากสำนักงานเป็นรายกรณี ทั้งนี้ แนวทางปฏิบัติสำหรับการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management) และแผน
ปฏิบัติ ที่ นป. 4/2559 เรื่อง แนวทางปฏิบัติสำหรับการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management) ลงวันที่ 21 ตุลาคม พ.ศ. 2559 ("ประกาศแนวปฏิบัติฯ")