; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
ต้องทำ enhanced KYC/CDD 3.3 บันทึกการรับคำสั่งหรือการยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ตรงตามความจริง 3.4 ลงนามใน
“ThaID” ระบบ “Mobile ID” และระบบ“FVS”1 ประกอบกับมีการปรับปรุงข้อเสนอแนะมาตรฐานด้านการพิสูจน์และยืนยันตัวตนทางดิจิทัล2 เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกัน
รัดกุมเทียบเท่าการขายตราสารที่มีความเสี่ยงสูงและมีการเปิดเผยความเสี่ยงอย่างชัดเจน (enhanced sales process) เช่น การคัดเลือกและมอบหมายให้บุคลากรที่มีความรู้ความเข้าใจในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูง
) chatbot สำหรับกรณีที่ผู้ลงทุนซื้อขายผ่าน mobile application หรือ internet trading หรือ (3) infographics เพื่อให้คนขายและผู้ลงทุนมีความเข้าใจด้วยรูปภาพและภาษาที่เข้าใจง่าย เป็นต้น 3
เพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าในลักษณะที่เข้มงวดมากกว่าปกติ (enhanced KYC/CDD) (1) ลูกค้าเป็นบุคคลที่มีรายชื่อตามที่ปรากฏในฐานข้อมูลตามข้อ 14(1)