ประเภท put through / big lot ด้วยสำนักงานตรวจพบว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งมีการกระทำฝ่าฝืนกฎหมายโดยผ่านช่องทางการส่งคำสั่งซื้อขายประเภท put through / big lot จน
rating2 อยู่ในระดับต่ำกว่า investment grade หรือไม่มี credit rating เป็นจำนวนมาก3 นั้น สำนักงานขอเรียนว่า เพื่อให้มั่นใจได้ว่าผู้ลงทุนโดยเฉพาะ HNW บุคคลธรรมดา และ big
) และในมูลค่าที่สูงขึ้นมาก1.3 เดิมมีลักษณะการซื้อขายหลักทรัพย์ประเภท put through/big lot ในจำนวนไม่มากแต่ต่อมามีการจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าวจำนวนเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญโดยไม่มีเหตุผลทาง
หลักทรัพย์ ด้วยสำนักงานพบว่า มีบริษัทหลักทรัพย์ (“บล.”) บางแห่งทำรายการซื้อและขายคืนหลักทรัพย์จดทะเบียนบนกระดานรายใหญ่ (big lot) กับลูกค้าที่เป็นนิติบุคคล โดย บล. ดัง
; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
ต้องทำ enhanced KYC/CDD 3.3 บันทึกการรับคำสั่งหรือการยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ตรงตามความจริง 3.4 ลงนามใน
ในลักษณะการซื้อขายรายใหญ่ (big lot) ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่าด้วยการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ (2) หนี้สินจากการซื้อตราสารหนี้ภาครัฐที่มี
รัดกุมเทียบเท่าการขายตราสารที่มีความเสี่ยงสูงและมีการเปิดเผยความเสี่ยงอย่างชัดเจน (enhanced sales process) เช่น การคัดเลือกและมอบหมายให้บุคลากรที่มีความรู้ความเข้าใจในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูง
ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่ (HNW) และผู้มีเงินลงทุนสูง (big retail : ลงทุนตั้งแต่ 500,000 บาทขึ้นไป) 2ตัวกลาง หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สถาบันการเงิน
นอกตลาดหลักทรัพย์ในราคาต่ำกว่าราคาซื้อขายต่ำสุดของหลักทรัพย์ดังกล่าวในตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่มีการขายหลักทรัพย์นั้น- การขายหลักทรัพย์ในกระดานรายใหญ่ (big lot)- การโอนหลักทรัพย์ให้บุคคล