>วันที่ถาม : 23/02/2559 วันที่ตอบ : 07/03/2559 คำถาม : บลจ. ก สอบถามประเด็น securities lending ของกองทุนรวมว่า
; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
ต้องทำ enhanced KYC/CDD 3.3 บันทึกการรับคำสั่งหรือการยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ตรงตามความจริง 3.4 ลงนามใน
รัดกุมเทียบเท่าการขายตราสารที่มีความเสี่ยงสูงและมีการเปิดเผยความเสี่ยงอย่างชัดเจน (enhanced sales process) เช่น การคัดเลือกและมอบหมายให้บุคลากรที่มีความรู้ความเข้าใจในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูง
สำนักงานประกาศกำหนด ทั้งนี้ ในปัจจุบันมีสัญญามาตรฐานที่สำนักงานพิจารณาแล้วเห็นว่า มีลักษณะและสาระสำคัญตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ได้แก่ สัญญา Oversea Securities Lending Agreement (OSLA) และสัญญาที่สมาคมบริษัท
เพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าในลักษณะที่เข้มงวดมากกว่าปกติ (enhanced KYC/CDD) (1) ลูกค้าเป็นบุคคลที่มีรายชื่อตามที่ปรากฏในฐานข้อมูลตามข้อ 14(1)
Reverse REPO หรือ Securities Lending กับบริษัทในเครือของบริษัทจัดการ เป็นต้น หลักเกณฑ์ด้าน Prop Trade 2.4
; (5) ธุรกรรม securities lending แก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับหลักประกันสำหรับ securities lending โดยเพิ่มเติมให้หน่วยลงทุนของกองทุนรวมตลาดเงิน