ทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การบริหารความเสี่ยงด้าน IT (ข

ทำธุรกรรม reduced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่สมาคมกำหนด ลูกค้าที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษ ลูกค้าปกติทั่วไปยงกลาง เสี่ยงต่ำกว่าปกติ enhanced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่

ultimate controlling person, falls into one of the following situations, securities company shall classify the customer into a group that extra care is given and enhanced KYC/CDD process must be performed

ผลที่เกิดขึ้นจากความเสียหาย ดังต่อไปนี้ 1) direct loss – ความเสียหายซึ่งเป็นผลมาจากเหตุการณ์ความเสียหายโดยตรง 2) indirect loss – ค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้นตามมาหลังจากเหตุการณ์ความเสียหาย เช่น ค่าใช้จ่ายใน

จริงของลูกค้า ทั้งนี้ หากพบรายการที่อาจเข้าข่ายผิดปกติ หรือมีเหตุอันควรสงสัยต้องทำ enhanced KYC/CDD โดยไม่ชักช้า (2.2) ต้องจัดทำ suitability test อย่างครบถ้วนและเพียงพอ เพื่อประเมินความสามารถ ในการรับ

of the mutual fund or units of collective investment scheme with either direct or indirect investment in shares, upon disclosure of the value of such investment units or units, the value of such assets

บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้ลูกค้าอยู่ในกลุ่มลูกค้าที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษและต้องดำเนินการ รู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าในลักษณะที่เข้มงวดมากกว่าปกติ (enhanced KYC/CDD) (1

indirect individual account of an omnibus account to the extent that the client knows or should have known as a result of holding such omnibus account. (2) the client gives consent to the intermediary for

conduct securities investment analysis; (9) “ investment advice ” means advice, whether direct or indirect, on the value of a securities or the suitability of a securities investment, or on the buying or

, Measures, Management Arrangement on Information Security __________________ Clause 7 In this Chapter: “ teleworking ” means the operation which accesses the critical information system with indirect