ติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้า ในการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้าเพื่อทำความรู้จักลูกค้าก่อนเริ่มให้บริการ ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีระบบงานที่ทำให้มั่นใจได้ว่า มีการกำหนดขั้นตอนและวิธีการในราย
สนับสนุนที่ใช้อ้างอิงได้ 3.7 จัดทำบทวิเคราะห์ไม่เป็นอิสระตามหลักวิชาชีพ และไม่มีเอกสารสนับสนุนที่ใช้อ้างอิงได้ 3.8 รับมอบหมายจากผู้ลงทุนใน
จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในกรณีมีเหตุจำเป็นสมควร 2.6 อัตราส่วนการลงทุน เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวม UI ทั้งนี้ (1) กรณีที่การลงทุนของกอง
2 ในประกาศนี้ (1) “บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขาย