เปลี่ยนแปลงในเรื่องดังกล่าวด้วย 1.1.3 ให้ระบุว่าบริษัทได้ใช้เงินระดมทุนเป็นไปตามวัตถุประสงค์ที่แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์แล้ว หรือไม่ โดยให้บริษัทเปิดเผยข้อมูล ดังนี้ คำแนะนำ หรือคำอธิบาย

และประเมินข้อมูลของลูกค้าเพื่อทำความรู้จักลูกค้าก่อนเริ่มให้บริการ ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีระบบงานที่ทำให้มั่นใจได้ว่า มีการกำหนดขั้นตอนและวิธีการในรายละเอียด เพื่อให้ได้มาซึ่งข้อมูลที่สามารถระบุตัวตน

จะยึด แนวปฏิบัติดังกล่าวเป็นหลักในการเข้าตรวจสอบบริษัทหลักทรัพย์ อย่างไรก็ดี บริษัทหลักทรัพย์สามารถเลือกใช้แนวทางอื่นที่ตนเห็นว่าเหมาะสมกว่าก็ได้ แต่จะต้องสามารถชี้แจงหรือแสดงต่อสำนักงานได้ว่าแนวทางดัง

ultimate controlling person, falls into one of the following situations, securities company shall classify the customer into a group that extra care is given and enhanced KYC/CDD process must be performed

เท็จจริงหรือข้อคิดเห็น อย่างไรก็ดี ในการให้ความเห็นหรือคำแนะนำควรเป็นไปตามแนวทางที่บริษัทต้นสังกัดกำหนด (house opinion) เพื่อให้สามารถนำเสนอความเห็นหรือคำแนะนำเป็นไปในแนวทางเดียวกันได้ก่อนเป็นหลัก (3.3

กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มีนาคม พ.ศ. 2550 เป็นต้นไป ข้อ 2 ในประกาศนี้ (1) “บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบ