และบริหารจัดการเทคโนโลยี และการรักษาความมั่นคงปลอดภัยของระบบสารสนเทศ โดยต้องดำเนินการควบคุมดูแล ติดตาม และตรวจสอบให้มีการปฏิบัติตามนโยบาย มาตรการ และระบบงานดังกล่าว ตลอดจนมีการทบทวนความเหมาะสมของเรื่อง
ต้องทำ enhanced KYC/CDD 3.3 บันทึกการรับคำสั่งหรือการยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ตรงตามความจริง 3.4 ลงนามใน
รัดกุมเทียบเท่าการขายตราสารที่มีความเสี่ยงสูงและมีการเปิดเผยความเสี่ยงอย่างชัดเจน (enhanced sales process) เช่น การคัดเลือกและมอบหมายให้บุคลากรที่มีความรู้ความเข้าใจในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูง
จัดให้มีระบบการบริหาร ความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทาง ในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย ____________________