มั่นใจได้ในคุณภาพของกองทุนรวมที่ออกและเสนอขาย รวมถึงช่วยลดโอกาสการเกิดกรณีการซื้อกองทุนรวมที่ไม่เหมาะสมหรือผิดประเภทของผู้ลงทุน (mis-buying) และการขายกองทุนรวมที่ไม่เหมาะสมหรือผิดประเภทให้แก่ผู้ลงทุน (mis

ที่มีความเสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์หรือไม่ และหากพบว่ามีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎ