approval has been granted by the Capital Market Supervisory Board. For the purpose of expanding business opportunity for securities companies, the Securities and Exchange Commission, acting as the Capital
scope of service provision which is inappropriate with the current situation where the securities business under the category of mutual fund management and private fund management are expanding and highly
refrain from expanding, to suspend, or to rectify its business operation pursuant to section 141, section 142 or section 143 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992); (6) the management company
Contacts to enhance their skills and knowledge. In amending the rules for the renewal of approval, the Office adds more categories of skill enhancing activities to include in-house training courses which
Notification is to prevent risks associated with the operations of derivatives brokers and the trading and settlement system of derivatives exchange as well as to enhance operational efficiency of market makers
ของสมาคมและ SRO) โดยคำนึงถึงความเสี่ยงที่พนักงานอาจมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ ในกรณีที่มีความเสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการ
into categories, such as for the purpose of dividend level maintenance, for business expanding or under encumbrance condition. 26.2 Unappropriated means retained earnings and net income of accounting
เสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์หรือไม่ และหากพบว่ามีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ จะต้องมีบทลงโทษและมีการกำหนด
best interest of the business and all shareholders. Such descriptions should enhance investors’ understanding of the overall business operation the Company or the group of companies. 1.3.4 Shareholders
interest of the business and all shareholders. Such descriptions should enhance investors’ understanding of the overall business operation the Company or the group of companies. 2. Nature of business In case