SEC Office. (Reasons for seeking an exemption are required for the SEC Office's consideration). 4.5 Having not been accused of or subject to criminal proceeding, whether under Thai or foreign laws

person; (5) not being accused or proceeded in the criminal case by the authorized agency under its law, or has a final judgment of offences in operating derivatives business without license or registration

Contacts to enhance their skills and knowledge. In amending the rules for the renewal of approval, the Office adds more categories of skill enhancing activities to include in-house training courses which

Notification is to prevent risks associated with the operations of derivatives brokers and the trading and settlement system of derivatives exchange as well as to enhance operational efficiency of market makers

under the regulations of the Stock Exchange of Thailand; (8) Being accused or prosecuted under the securities and exchange laws, the laws governing the undertaking of finance, securities and credit

laws are domestic legislations or foreign legislations, : O Yes (please specify) For example, the date of accusation or prosecution ………………………. Being accused or charged of.………………………...………… Under law

in Group 1: (1) being under receivership by court order or being a bankrupt; (2) being an incompetent or quasi-incompetent person; (3) [i] being accused by the SEC Office or being prosecuted as a

, defraudation or corruption: O yes (please specify in detail) for example, the date of being accused or under criminal proceedings ……………………… being charged of.………………………...……………………… ………………………………………………………………… by

ของสมาคมและ SRO) โดยคำนึงถึงความเสี่ยงที่พนักงานอาจมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ ในกรณีที่มีความเสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการ

เสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์หรือไม่ และหากพบว่ามีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ จะต้องมีบทลงโทษและมีการกำหนด